Eticor Compliance Quick-Check

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1. Wie organisieren Sie aktuell Ihre Compliance-Aufgaben und rechtlichen Pflichten?

Über eine Compliance Management Software

Über Excel oder manuelle Listen

Über ein zentrales digitales Rechtskataster

Derzeit ohne strukturierte Lösung

2. Wie stellen Sie aktuell die Einhaltung rechtlicher Vorschriften im Unternehmen sicher?

Über regelmäßige interne Prüfungen

Über externe Beratung oder Audits

Über ein internes Compliance-Management-System

Keine systematische Kontrolle vorhanden

3. Gibt es ein klares Commitment der obersten Leitung zur Einhaltung von Compliance?

Ja – Compliance ist fester Bestandteil der Unternehmensstrategie

Teilweise – es gibt ein formales Bekenntnis

Gering – Compliance wird kaum aktiv unterstützt

Unklar – keine erkennbare Positionierung

4. Wissen Sie, welche Rechtsbereiche für Ihr Unternehmen konkret relevant sind?

Ja, klar dokumentiert

Teilweise bekannt

Unklar / nicht dokumentiert

5. Kennen Sie den aktuellen Compliance-Status Ihres Unternehmens – inklusive aller Standorte (national und international)?

Ja, ich habe standortübergreifend einen vollständigen Überblick

Teilweise, nicht für alle Bereiche oder Standorte

Nein, der Status ist nicht bekannt

6. Ist Ihre Compliance-Organisation schriftlich dokumentiert – mit klaren Rollen, Zuständigkeiten und einer Aufgabenverteilung (z. B. in einer Matrix oder einem Organigramm)?

Teilweise

Nein

9. Sind Führungskräfte und verantwortliche Personen in Ihrem Unternehmen über ihre Compliance-Pflichten und die möglichen Risiken bei Nichteinhaltung informiert?

Ja, umfassend und regelmäßig geschult

Teilweise / punktuell

Eher unklar / keine systematische Schulung

10. Wie stellen Sie sicher, dass neue Gesetze oder gesetzliche Anforderungen in Ihrem Unternehmen erkannt und umgesetzt werden?

Über einen automatisierten Update-Service mit direkter Umsetzung in Aufgaben

Durch regelmäßige manuelle Prüfung durch die interne Rechtsabteilung

Über externe Informationsquellen (z. B. Fachmedien, Newsletter, Kanzleien)

Derzeit keine definierte Vorgehensweise

11. Wie gehen Sie aktuell mit gesetzlichen Änderungen um, die mehrere Abteilungen betreffen?

Es gibt eine zentrale Compliance-Funktion, die die Abstimmung koordiniert

Jede Abteilung ist eigenverantwortlich zuständig (dezentrale Regelung)

Es gibt keinen festen Prozess zur Abstimmung oder Umsetzung

12. Sind ISO-Norm-Anforderungen in Ihrem Rechtskataster berücksichtigt?

Ja, systematisch erfasst und mit Aufgaben verknüpft

Teilweise / nur einzelne Normen berücksichtigt

Nein / nicht erfasst

Unser Unternehmen ist nicht ISO-zertifiziert

13. Sind ESG-Compliance-Anforderungen in Ihrem Unternehmen bekannt und systematisch verankert?

Ja, mit klar definierten Zuständigkeiten und Aufgaben

Teilweise / unklare Zuständigkeiten

Nein

14. Gibt es eine systematische Dokumentation über die Einhaltung aller relevanten Gesetze, Normen und Genehmigungen und ist diese nachverfolgbar?

Ja, digital, z. B. mit einer Compliance Management Software

Teilweise, z. B. manuell in Excel oder auf Abteilungsebene

Nein, derzeit keine strukturierte Dokumentation oder Nachverfolgung

16. Verfügt Ihr Unternehmen über dokumentierte interne Richtlinien (z. B. Code of Conduct, Antikorruptionsrichtlinie, etc.)?

Ja, für alle relevanten Bereiche

Teilweise

Nein

17. Wie werden neue Mitarbeitende über interne Compliance-Richtlinien informiert?

Im Rahmen eines strukturierten Onboardings mit festen Inhalten und Dokumentation

Über persönliche Einweisung oder informelle Gespräche

Nur bei Bedarf oder im Arbeitsalltag

Es gibt aktuell kein definiertes Vorgehen

18. Gibt es ein internes Meldesystem für Compliance-Verstöße (z. B. Whistleblowing Channel)?

Ja, über eine digitale Lösung

Ja, analog / informell

Nein

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1. Wie organisieren Sie aktuell Ihre Compliance-Aufgaben und rechtlichen Pflichten?

2. Wie stellen Sie aktuell die Einhaltung rechtlicher Vorschriften im Unternehmen sicher?

3. Gibt es ein klares Commitment der obersten Leitung zur Einhaltung von Compliance?

4. Wissen Sie, welche Rechtsbereiche für Ihr Unternehmen konkret relevant sind?

5. Kennen Sie den aktuellen Compliance-Status Ihres Unternehmens – inklusive aller Standorte (national und international)?

6. Ist Ihre Compliance-Organisation schriftlich dokumentiert – mit klaren Rollen, Zuständigkeiten und einer Aufgabenverteilung (z. B. in einer Matrix oder einem Organigramm)?

7. Wie erfolgt die Zuweisung von Compliance-Aufgaben im Unternehmen?

8. Gibt es regelmäßige Schulungen oder Informationsformate zu Compliance-Rollen und -Verantwortlichkeiten?

9. Sind Führungskräfte und verantwortliche Personen in Ihrem Unternehmen über ihre Compliance-Pflichten und die möglichen Risiken bei Nichteinhaltung informiert?

10. Wie stellen Sie sicher, dass neue Gesetze oder gesetzliche Anforderungen in Ihrem Unternehmen erkannt und umgesetzt werden?

11. Wie gehen Sie aktuell mit gesetzlichen Änderungen um, die mehrere Abteilungen betreffen?

12. Sind ISO-Norm-Anforderungen in Ihrem Rechtskataster berücksichtigt?

13. Sind ESG-Compliance-Anforderungen in Ihrem Unternehmen bekannt und systematisch verankert?

14. Gibt es eine systematische Dokumentation über die Einhaltung aller relevanten Gesetze, Normen und Genehmigungen und ist diese nachverfolgbar?

15. Wie schätzen Sie die aktuelle Rechtskonformität Ihres Unternehmens ein?

16. Verfügt Ihr Unternehmen über dokumentierte interne Richtlinien (z. B. Code of Conduct, Antikorruptionsrichtlinie, etc.)?

17. Wie werden neue Mitarbeitende über interne Compliance-Richtlinien informiert?

18. Gibt es ein internes Meldesystem für Compliance-Verstöße (z. B. Whistleblowing Channel)?

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4. Wissen Sie, welche Rechtsbereiche für Ihr Unternehmen konkret relevant sind?

5. Kennen Sie den aktuellen Compliance-Status Ihres Unternehmens – inklusive aller Standorte (national und international)?

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8. Gibt es regelmäßige Schulungen oder Informationsformate zu Compliance-Rollen und -Verantwortlichkeiten?

9. Sind Führungskräfte und verantwortliche Personen in Ihrem Unternehmen über ihre Compliance-Pflichten und die möglichen Risiken bei Nichteinhaltung informiert?

10. Wie stellen Sie sicher, dass neue Gesetze oder gesetzliche Anforderungen in Ihrem Unternehmen erkannt und umgesetzt werden?

11. Wie gehen Sie aktuell mit gesetzlichen Änderungen um, die mehrere Abteilungen betreffen?

12. Sind ISO-Norm-Anforderungen in Ihrem Rechtskataster berücksichtigt?

13. Sind ESG-Compliance-Anforderungen in Ihrem Unternehmen bekannt und systematisch verankert?

14. Gibt es eine systematische Dokumentation über die Einhaltung aller relevanten Gesetze, Normen und Genehmigungen und ist diese nachverfolgbar?

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